Kas yra defalcation?
Defalavimas, terminas, vartojamas Jungtinių Valstijų bankroto kodekso 7 skyriuje, yra asmens ar asmens, kuriam pavesta to turto įstaiga, pasisavinimas lėšomis ar ištekliais.
Asmuo, apkaltintas nukrypimu, reiškia, kad jis netinkamai tvarkė biuro lėšas ar išteklius arba pasitikėjimą, už kurį buvo atsakingas. Tai yra įprasta Jungtinių Amerikos Valstijų teisė ir ji dažniau taikoma pareigūnams, dirbantiems valstybės pareigose.
JAV bankroto kodekso 7 skyriuje įtvirtintas įstatymas dėl įsakymų dėl skolos ar kitų skolų įvykdymo patvirtinimo. Pagrindinis bankroto kodekso tikslas yra panaikinti tam tikras skolas, kad skolininkas galėtų „pradėti iš naujo“ tais atvejais, kai jis yra sąžiningas, o teismas pripažįsta, kad jis yra pagrįstai negalintis įvykdyti skolos sąlygų.
Pavyzdžiai
„Bullock“ ir „BankChampaign“ byloje teismams buvo sunku kalbėti apie tai, kas yra patikėtinio įvykdyta defalcija. Pirmiausia supraskime atvejį.
# 1 - Byla
Byla siekia 1978 metus, kai poną Bullocką pavertė tėvo pasitikėjimo patikėtiniu. Ponas Bullockas turėjo keturis brolius ir seseris. Taigi jo tėvo pasitikėjimas turėjo penkis naudos gavėjus. Bullockui buvo leista sumokėti tik savo gyvybės draudimo įmokas ir patenkinti kito patikėtinio prašymą atsiimti. Tai buvo aiškiai paminėta patikėjimo operacijų gairėse.
# 2 - Pažeidimas
Nepaisant šių apribojimų, Bullockas pažeidė pasitikėjimo gairių sąlygas ir tris kartus pasiskolino iš pasitikėjimo. Pirma, atsiskaityti už tėvo verslo skolas. Antra, įsigyti indėlių sertifikatus. Trečia, įsigyti nekilnojamąjį turtą. Visos paskolos buvo grąžintos.
# 3 - kaltinimas
Du Bullocko broliai sužinojo apie Bullocko pasiskolinimus iš pasitikėjimo. Jie padavė savo brolį į teismą tvirtindami, kad Bullockas pažeidė savo patikėjimo pareigą skolindamasis pinigus iš patikos, pažeisdamas pasitikėjimo gaires.
# 4 - Apibendrinantis sprendimas
Teismas nurodė Bullockui atlyginti nuostolius pagal brolių apskųstą nuosprendį. Valstijos teismas reikalavo, kad Bullockas patenkintų mokėjimus iš malūno, kurį Bullockas įsigijo iš patikos fondo pinigų. Tačiau jis negalėjo parduoti savo malūno ir atlikti mokėjimų, todėl iškėlė bankrotą.
# 5 - Teismo nuosprendis
- Vėlesniuose pokyčiuose patikėtinis pakeitė savininkus ir atiteko „BankChampaign“. Bankas teisme teigė, kad asmuo, veikdamas kaip patikėtinis ir besivadovaudamas, negali išieškoti įsiskolinimų pateikdamas bankroto bylą. Teismas patenkino pasiūlymą, kuriuo Bullockas pripažintas kaltu dėl sąmoningo savo patikėjimo pareigos pažeidimo.
- Apibendrinant, visais atvejais, kai dalyvaujantys asmenys teigia, kad jie nesugeba sumokėti skolų, tiems atvejams, kurie turi menkiausią (-ius) defalcijos elementą (-us), nebus suteikta tiesioginė patvirtinimo procedūra. Tokios bylos buvo nagrinėjamos teismuose ir buvo paskirtos išimtinės nutartys.
Šaltinis: Jungtinių Valstijų bankroto kodeksas
Tipai
# 1 - grobstymas
Nesąžininga veikla, kurią remia manipuliacija, ir veiksmai, kuriais slepiamas sukčiavimo atradimas, yra grobstymas.
# 2 - skolos defalavimas
Tai reiškia, kad skolų konsolidavimo atvejais nėra visų susijusių šalių sutikimo. Jei skolų konsolidavimas ir mokėjimai atliekami be visų susijusių šalių sutikimo, susitarimas būtų laikomas negaliojančiu ir negaliojančiu.
# 3 - Patikėjimo defalciacija
Tai tipas, kai asmuo, kuriam pavesta rūpintis įmonės ištekliais ar lėšomis, naudoja tuos pačius tikslus ar kitus tikslus, nei apibrėžta susitarime.
Defalcavimas vs grobstymas
- Kalbant, defalavimas yra tada, kai kas nors išskaičiuoja arba atima dalį (arba visas) pajamas ar lėšas. Kita vertus, grobstymas yra tada, kai kas nors pavagia ar apgaule pasisavina pinigus kartu su manipuliacijomis, kad nuslėptų jo poelgį.
- Pasisavinimas taip pat yra tam tikras defalacijos tipas. Jei asmuo, turintis prieigą prie įmonės lėšų, piktnaudžiauja savo padėtimi ir pavagia lėšas, tai patenka į defalacijos kategoriją. Tačiau jei asmuo bando manipuliuoti ir kurti įrašus ar ataskaitas taip, kad būtų išvengta jo vagystės ar sukčiavimo, jis, kaip sakoma, dalyvavo grobstant.
Nuobaudos už nuobaudas
Tai yra baudžiamas nusikaltimas ir yra kelios bausmės. Tačiau baudos skirtingose jurisdikcijose labai skiriasi. Tačiau gairės, kuriomis grindžiamos bausmės, turi panašumų. Toliau pateikiami keli bausmės pagrindai:
- Su tuo susijęs ketinimas ar laipsnis
- Pinigų ar išteklių, kurie buvo įtraukti arba išniekinti, suma
- Kaltinamojo dalyvavimas ankstesnėse bylose
Teisės gynimo priemonė - apkaltintas asmuo, kaltinamas dėl nukirpimo, turėtų kreiptis į advokatą, kuris turi patirties teisintis šiose bylose. Kita vertus, auka turėtų pranešti vykdymo institucijoms apie sutarties pažeidimą ar susitarimo pažeidimą (fiduciarinio aplaidumo atveju). Tai turėtų padėti jam atgauti kuo daugiau nuostolių.
Išvada
- Tai daugiausia apsiribojo JAV įstatymų knygomis, iš kurių ji peržengė sienas, ir šiandien tai yra įstatymas, tam tikra ar kitokia forma daugelyje šalių. Tai yra glaudžiai susijusi su asmens neteisėtu lėšų pasisavinimu atliekant oficialias pareigas. Nepaisant to, dažniausiai pasitaiko skolų ir atsakomybės pasisavinimo atvejų, kurie sprendžiami pagal defalacijos įstatymą.
- Įstatymas nustato esmę dėl bankroto kodekso esmės, nustatančio, kad toks skolininkas, kuris pateikė bankroto bylą ir kuriam buvo pateiktas prašymas vykdyti skolas, nėra atsakingas už tai, kad neįvykdo skolų, susijusių su biudžeto įvykdymu. Tačiau tokia privilegija nėra prieinama nei bendrijoms, nei korporacijoms.
